Q.内部者登録とは何ですか？

A.内部者登録とは、お客様が上場会社等の未公表の重要事実を知りうる「内部者」に該当することの有無をご登録いただく制度です。

当社では、内部者取引（インサイダー取引）未然防止の観点から、お客様ご自身もしくは同居のご家族等のお勤め先が「上場会社」や「上場投資法人」とその関係会社（親会社・子会社）等に該当する場合には内部者情報の登録をお願いしております。

内部者登録はスマートフォンアプリ「メニュー」→「設定」→「証券口座の管理」→「口座情報の変更」よりお手続きください。

「上場会社等の関係者」もしくは「上場投資法人等の関係者」に該当する場合には内部者登録をお願いいたします。

「米国有価証券の上場会社等または上場投資法人などにおいて同等の地位を有する者」に該当する場合も内部者登録をお願いいたします。

「上場会社等の関係者」

1

上場会社等の役員、および配偶者ならびに同居者

（役員：取締役、監査役、執行役、会計参与。以下同じ。）

2

上場会社等を退任後1年以内の元役員

3

上場会社等の役員に準ずる役職にある者

（参与、相談役、顧問、執行役員等、役員に準ずる役職の方を含む。）

4

上場会社等の従業員等

（従業員等：契約社員、派遣社員、アルバイト等を含む。以下同じ。）

5

上場会社等の親会社または子会社の役員

6

上場会社等の親会社または子会社の役員を退任して1年以内の元役員

7

上場会社等の親会社または子会社の役員に準ずる役職にある者

8

上場会社等の親会社または子会社の従業員等

9

上場会社等の主要株主・大株主

（主要株主：総株主の議決権の10％以上を保有する株主）

（大株主：直近の有価証券報告書、半期報告書または四半期報告書に記載されている上位10位以内の大株主）

10

上場会社等の親会社または主な子会社 、特定関係法人

11

その他（上記記載の種類以外で内部者に該当すると思われる場合）

※従業員等について

従業員等には、派遣社員、出向社員、パート、アルバイトが含まれます。派遣先（出向先）が上場会社等の場合には派遣先（出向先）の登録が必要となります。

「上場投資法人等の関係者」

－上場投資法人等－*1

1

上場投資法人等の執行役員または監督役員、およびその配偶者ならびに同居者

2

上場投資法人等を退任後１年以内の元執行役員または元監督役員

－上場投資法人等の資産運用会社－*2

1

上場投資法人等の資産運用会社の役員、およびその配偶者ならびに同居者

2

上場投資法人等の資産運用会社を退任後１年以内の元役員

3

上場投資法人等の資産運用会社の役員に準ずる役職にある者

4

上場投資法人等の資産運用会社の従業員等

5

上場投資法人等の資産運用会社

－上場投資法人等の資産運用会社の主な特定関係法人－*3

1

上場投資法人等の資産運用会社の主な特定関係法人の役員

2

上場投資法人等の資産運用会社の主な特定関係法人を退任後１年以内の元役員

3

上場投資法人等の資産運用会社の主な特定関係法人の役員に準ずる役職にある者

4

上場投資法人等の資産運用会社の主な特定関係法人の従業員等

5

主な特定関係法人

*1 上場投資法人等

J-REIT、インフラファンド等の発行体が該当します。

*2 上場投資法人等の資産運用会社

いわゆるアセットマネジメント会社が該当します。

*3 特定関係法人

J-REIT、インフラファンド等の有価証券報告書等に「特定関係法人」として記載される法人です。いわゆるスポンサー会社が該当します。